1.1 特變電工股份有限公司（“特變電工”或“公司”）執(zhí)行嚴(yán)格的合規(guī)制度，公司及各分（子）公司、關(guān)聯(lián)公司及其所有董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工（含全職、兼職、咨詢性質(zhì)或者臨時(shí)的，包括從提供雇傭服務(wù)的機(jī)構(gòu)或其他實(shí)體外包的員工）在開展業(yè)務(wù)時(shí)，均嚴(yán)格遵守中國(guó)及業(yè)務(wù)開展所需適用的國(guó)家和地區(qū)、國(guó)際組織法律法規(guī)當(dāng)中的全部合規(guī)要求，包括但不限于合規(guī)管理體系、勞工權(quán)利及健康安全、環(huán)境保護(hù)及可持續(xù)發(fā)展、誠(chéng)實(shí)守信及遵守商業(yè)道德、負(fù)責(zé)任采購(gòu)、制裁與出口管制等（以下統(tǒng)稱“合規(guī)要求”），采用最高的商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)。
1.2 特變電工敦促全體商業(yè)伙伴在開展業(yè)務(wù)的過程中，特別是與特變電工合作開展業(yè)務(wù)的過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守以上合規(guī)要求，采用最高的商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)，不得出現(xiàn)任何違反前述要求的不當(dāng)行為，不得損害特變電工利益與特變電工企業(yè)品牌形象，不得允許、縱容其他第三方代表其實(shí)施不當(dāng)行為，否則特變電工將按照《商業(yè)伙伴合規(guī)承諾書》或商業(yè)伙伴與特變電工簽訂的合同條款追究相應(yīng)責(zé)任。
1.3 特變電工保留對(duì)本行為準(zhǔn)則進(jìn)行合理修改、更新的權(quán)利。
1.4 本行為準(zhǔn)則適用于特變電工的所有商業(yè)伙伴，包括：
2.1 就勞工權(quán)利及健康安全、環(huán)境保護(hù)及可持續(xù)發(fā)展、誠(chéng)實(shí)守信及遵守商業(yè)道德、負(fù)責(zé)任采購(gòu)、制裁與出口管制等事項(xiàng)，商業(yè)伙伴應(yīng)根據(jù)合規(guī)要求建立內(nèi)部合規(guī)管理體系。商業(yè)伙伴應(yīng)制定人權(quán)、健康和安全、環(huán)境和道德政策等尊重人權(quán)與社會(huì)責(zé)任聲明，確認(rèn)對(duì)盡職調(diào)查和持續(xù)改進(jìn)的承諾，并獲得執(zhí)行管理層的認(rèn)可。
2.2 商業(yè)伙伴應(yīng)明確指明確保實(shí)施合規(guī)管理體系和相關(guān)計(jì)劃的高級(jí)執(zhí)行管理人員和公司代表。
2.3 商業(yè)伙伴應(yīng)采用或建立用以識(shí)別與自身經(jīng)營(yíng)相關(guān)的合規(guī)、環(huán)境、健康與安全、勞工實(shí)踐和商業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)的流程，并制定書面績(jī)效目標(biāo)、指標(biāo)和實(shí)施計(jì)劃。
2.4 商業(yè)伙伴應(yīng)制定管理人員和員工的培訓(xùn)計(jì)劃，并建立向員工、供應(yīng)商和客戶傳達(dá)有關(guān)政策和實(shí)踐信息的流程。
2.5 商業(yè)伙伴應(yīng)創(chuàng)建并維護(hù)相關(guān)文件和記錄，建立可供所有受影響的利益相關(guān)方使用的有效申訴機(jī)制，確保遵循相關(guān)法律法規(guī)。
3.1 依據(jù)國(guó)際勞工組織相關(guān)公約要求（第29號(hào)公約和第105號(hào)公約），以及業(yè)務(wù)開展所需適用國(guó)家或地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)，商業(yè)伙伴不得使用任何形式的強(qiáng)迫勞工，包括但不限于監(jiān)獄工、抵債或用契約束縛的勞工、任何收奴役、暴力、恐嚇、威脅而被迫提供勞動(dòng)的勞工；不得奴役或販賣勞工（通過威脅、壓迫、強(qiáng)制、誘拐或欺詐的手段運(yùn)輸、窩藏、招聘、轉(zhuǎn)讓或接受非自愿提供勞動(dòng)的勞工等）；不得對(duì)勞工進(jìn)行監(jiān)禁、暴力威脅或以任何形式限制其人身自由；確保每位員工享有行動(dòng)自由；無需為其受雇支付招聘費(fèi)或其他相關(guān)費(fèi)用；保有或隨時(shí)獲取其身份證明和旅行文件。
3.2 依據(jù)國(guó)際勞工組織相關(guān)公約要求（第138號(hào)公約和第182號(hào)公約），以及業(yè)務(wù)開展所需適用國(guó)家或地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)，商業(yè)伙伴不得以任何形式雇傭或使用未達(dá)到當(dāng)?shù)胤梢?guī)定的最低工作年齡的童工。商業(yè)伙伴需確保18歲以下的年輕雇員不存在加班或上夜班的情況，且其工作環(huán)境不得對(duì)其健康、安全、精神面貌或未來發(fā)展造成負(fù)面影響。
3.3 商業(yè)伙伴須保證員工的工作條件符合所有適用法律法規(guī)的要求，應(yīng)依據(jù)適用的法律法規(guī)與員工簽訂書面雇傭協(xié)議，以易于理解的文字明確約定雇傭條件。
3.4 商業(yè)伙伴不得對(duì)員工實(shí)施體罰、暴力或暴力威脅、霸凌、騷擾或性騷擾、以任何形式對(duì)員工進(jìn)行精神或肉體脅迫、以及其他任何形式的非人道對(duì)待；不得對(duì)員工采取不合理的紀(jì)律性處罰。
3.5 商業(yè)伙伴不得因種族、民族、社會(huì)階段、國(guó)籍、宗教、殘疾、性別、性別取向、年齡、家庭責(zé)任、婚育狀況、社會(huì)階級(jí)、政見、團(tuán)體成員、服兵役情況、工會(huì)會(huì)員資格和政府關(guān)系等方面的因素等在招聘和雇傭過程（如工資、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)和培訓(xùn)機(jī)會(huì)等）中歧視或騷擾員工。
3.6 商業(yè)伙伴雇傭的員工工作時(shí)間應(yīng)符合當(dāng)?shù)胤梢?，不得超過當(dāng)?shù)胤傻淖铋L(zhǎng)時(shí)間。所有加班均應(yīng)出于自愿且應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)胤梢?guī)定支付員工加班工資。商業(yè)伙伴應(yīng)為員工提供合理的薪資福利，至少滿足當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)最低工資標(biāo)準(zhǔn)。
3.7 商業(yè)伙伴應(yīng)尊重所有員工自愿組建和加入工會(huì)、進(jìn)行集體談判與和平集會(huì)以及拒絕參加此等活動(dòng)的權(quán)利。不得在員工自由結(jié)社或集體談判時(shí)加以騷擾、恐嚇或報(bào)復(fù)。
3.8 商業(yè)伙伴須根據(jù)所在國(guó)家的法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)為員工提供衛(wèi)生間和飲用水設(shè)施。如工作性質(zhì)要求為員工提供宿舍，則必須保證宿舍干凈安全，空間充足。
4.1 商業(yè)伙伴應(yīng)根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家法律為員工、承包商、合作伙伴、可能受其活動(dòng)影響的其他人員提供健康和安全的生產(chǎn)、工作環(huán)境，向員工提供的住宿場(chǎng)所應(yīng)保持安全、干凈，并擁有齊備的基本設(shè)施。
4.2 商業(yè)伙伴應(yīng)采取適當(dāng)措施識(shí)別、評(píng)估和減少員工可能遇到的潛在健康與安全危險(xiǎn)（化學(xué)、電氣和其他能源、火災(zāi)、車輛及墜落危險(xiǎn)等）。
4.3 商業(yè)伙伴應(yīng)識(shí)別和評(píng)估潛在的緊急情況與事件，并通過實(shí)施應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)規(guī)程（包括應(yīng)急報(bào)告、員工通知和疏散規(guī)程、員工培訓(xùn)和演練）將其影響降至最低。
4.4 商業(yè)伙伴應(yīng)為內(nèi)外部員工提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人防護(hù)用品以及健康與安全問題的教育和培訓(xùn)，以保障自身和工作伙伴的安全。
4.5 商業(yè)伙伴應(yīng)確保在整個(gè)經(jīng)營(yíng)過程中始終遵守安全標(biāo)準(zhǔn)，所有消防系統(tǒng)及各類設(shè)備設(shè)施符合相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)要求，確保安全運(yùn)行，避免發(fā)生事故。
5.1 商業(yè)伙伴應(yīng)取得、維護(hù)并更新所有必需的環(huán)境許可證、批準(zhǔn)文書和登記證。
5.2 商業(yè)伙伴應(yīng)從源頭或通過增加污染控制設(shè)備，改進(jìn)生產(chǎn)、運(yùn)維的相關(guān)設(shè)施、流程等做法或通過其他方式，最大限度地減少或消除污染物的排放、釋放以及廢棄物的產(chǎn)生。
5.3 商業(yè)伙伴應(yīng)當(dāng)識(shí)別、標(biāo)記和管理對(duì)人類或環(huán)境構(gòu)成危害的化學(xué)品、廢棄物及其他材料，確保其得到安全處理、移動(dòng)、儲(chǔ)存、使用、回收或再利用和處置。
5.4 商業(yè)伙伴應(yīng)采用系統(tǒng)方法識(shí)別、管理、減少、負(fù)責(zé)任地處置或回收固體廢棄物（無害廢棄物）。
5.5 商業(yè)伙伴應(yīng)識(shí)別、管理、并減少生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中產(chǎn)生的對(duì)環(huán)境有害的廢氣排放。在排放之前應(yīng)按要求進(jìn)行分類、監(jiān)測(cè)、控制和處理。
5.6 商業(yè)伙伴應(yīng)實(shí)施水源管理計(jì)劃，記錄、分類和監(jiān)測(cè)水源及其使用和排放情況,并控制污染渠道。所有廢水在排放或處置前，應(yīng)按要求進(jìn)行分類、監(jiān)測(cè)、控制和處理。
5.7 商業(yè)伙伴應(yīng)推動(dòng)溫室氣體減排目標(biāo)的制定及報(bào)告，并尋找方法來提高能源效率，最大程度地減少能源消耗與溫室氣體排放，同時(shí)積極推動(dòng)可持續(xù)采購(gòu)，識(shí)別和緩解對(duì)社會(huì)及氣候變化造成的負(fù)面影響。
6.1 商業(yè)伙伴不得以影響另一方與其業(yè)務(wù)相關(guān)的行為或決定為目的，直接或間接地提供、給予、接受或要求任何有價(jià)物或其他好處。
6.2 任何有價(jià)物或其他好處包括但不限于：
6.3 商業(yè)伙伴在與公職人員來往的過程中，應(yīng)遵守中國(guó)以及公司業(yè)務(wù)所在地國(guó)家或地區(qū)的反賄賂法律。嚴(yán)禁為獲取不正當(dāng)利益，直接或間接地向公職人員行賄或作出提供賄賂的任何承諾或支付。
6.4 公職人員具體是指：
6.5 商業(yè)伙伴不得向任何公職人員支付便利費(fèi)，無論便利費(fèi)在當(dāng)?shù)厥欠駥儆诤戏ɑ蚱毡榇嬖诘默F(xiàn)象。便利費(fèi)是指為促進(jìn)辦理某些常規(guī)政府行為（例如辦理簽證，提供警方保護(hù)或郵寄服務(wù)，提供電話、電力和供水等公共服務(wù)等）而向公職人員支付的小額費(fèi)用。
6.6 商業(yè)伙伴不得進(jìn)行政治捐款。
6.7 商業(yè)伙伴不得向特變電工員工或特變電工員工的親屬提供或承諾提供任何有價(jià)物或其他好處，特別是：
6.8 特變電工禁止任何商業(yè)伙伴在與公司合作的項(xiàng)目中從事欺詐行為，商業(yè)伙伴應(yīng)確保向特變電工提交的文件，以及與特變電工共同對(duì)外提交的文件真實(shí)、準(zhǔn)確。欺詐行為系指通過任何作為或不作為（包括錯(cuò)誤表述）蓄意或肆意誤導(dǎo)（或企圖誤導(dǎo)）某一方，以謀取財(cái)務(wù)等利益或逃避義務(wù)的行為。
6.9 特變電工禁止商業(yè)伙伴從事任何形式的共謀行為。共謀行為系兩方或更多方之間的安排，以實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)目的，包括不正當(dāng)?shù)赜绊懥硪环降男袨椤?/p>
6.10 特變電工禁止商業(yè)伙伴從事任何形式的脅迫行為。脅迫行為系指直接或間接地危害或損害、或威脅危害或損害任一方或該方的財(cái)產(chǎn)，來不正當(dāng)?shù)赜绊懩骋环降男袨椤?/p>
7.1 商業(yè)伙伴承諾遵守業(yè)務(wù)開展所需適用國(guó)家或地區(qū)相關(guān)供應(yīng)鏈合規(guī)法律要求，應(yīng)特變電工要求如實(shí)準(zhǔn)確披露其供應(yīng)鏈制造及產(chǎn)銷信息，配合進(jìn)行供應(yīng)鏈合規(guī)調(diào)查，禁止偽造或提供虛假信息。
7.2 商業(yè)伙伴應(yīng)制定盡職調(diào)查政策和管理制度，識(shí)別上游供應(yīng)鏈中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、或?qū)θ祟惡铜h(huán)境的實(shí)際和潛在不利影響，并采取適當(dāng)措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)，包括針對(duì)材料加工層級(jí)開展盡職調(diào)查，以判斷相關(guān)材料是否來自高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)（存在武裝沖突、雇傭童工、強(qiáng)迫勞動(dòng)和販賣人口、嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為等活動(dòng)或情況的區(qū)域），并及時(shí)將已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)及其解決情況告知特變電工。
7.3 商業(yè)伙伴應(yīng)建立生產(chǎn)所需原材料的可追溯系統(tǒng)，能夠?qū)θ藱?quán)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并確保上游生產(chǎn)和加工單位遵守相關(guān)承諾和政策，鼓勵(lì)、規(guī)范其承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)、環(huán)境和商業(yè)道德責(zé)任。
8.1 商業(yè)伙伴應(yīng)知悉并遵守所需適用國(guó)家和地區(qū)的全部出口管制與制裁及反制裁等相關(guān)法律法規(guī)。
8.2 商業(yè)伙伴被列入或被視為列入[ 根據(jù)美國(guó)財(cái)政部發(fā)布的特別指定國(guó)民清單（SDN清單）的50%規(guī)則，被列入SDN清單的主體直接或間接、單獨(dú)或合并計(jì)算持股超過50%的主體也被視為列入SDN清單。]任何國(guó)家或地區(qū)的政府機(jī)構(gòu)或者相關(guān)國(guó)際組織等發(fā)布的限制、制裁或反制清單，或在被列入該等清單后應(yīng)及時(shí)告知特變電工。
8.3 商業(yè)伙伴應(yīng)建立完善的制裁及出口管制內(nèi)部控制程序，以確保依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。
8.4 商業(yè)伙伴應(yīng)知悉向我司提供的所有產(chǎn)品、軟件、技術(shù)或服務(wù)等是否受到出口管制限制、出口管制分類及出口許可情況，事先獲取所需的有效出口許可證，并應(yīng)書面告知特變電工受控物項(xiàng)的全部管制信息、配合相關(guān)合規(guī)調(diào)查。
8.5 商業(yè)伙伴如從特變電工購(gòu)買任何產(chǎn)品或服務(wù)，則應(yīng)遵守交易相關(guān)出口管制及制裁的合規(guī)要求，并確保所購(gòu)買的任何物項(xiàng)（包括物項(xiàng)的整體或部分）均不得用于：
9.1 商業(yè)伙伴應(yīng)知曉特變電工員工在履職時(shí)應(yīng)當(dāng)以公司利益為先，特變電工禁止任何員工在履職過程中為個(gè)人或其關(guān)聯(lián)方謀取私利，并應(yīng)配合特變電工防止員工從事與特變電工存在利益沖突的活動(dòng)。
9.2 商業(yè)伙伴不得招聘或安排在特變電工退休、離職或跳槽后三年以內(nèi)的人員在商業(yè)伙伴（和/或其關(guān)聯(lián)公司）工作。
9.3 商業(yè)伙伴不得安排特變電工人員、其配偶、子女及其特定關(guān)系人，在商業(yè)伙伴及其關(guān)聯(lián)企業(yè)兼職和領(lǐng)取兼職工資及報(bào)酬。
9.4 商業(yè)伙伴不得為特變電工人員、其配偶、子女及其特定關(guān)系人從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件。
10.1 商業(yè)伙伴必須嚴(yán)格遵守所需適用國(guó)家或地區(qū)有關(guān)保守國(guó)家秘密及數(shù)據(jù)出境等國(guó)家安全相關(guān)法律法規(guī)。
10.2 未經(jīng)特變電工允許，商業(yè)伙伴不得以任何形式披露或轉(zhuǎn)讓特變電工的商業(yè)秘密。
10.3 特變電工的商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為特變電工帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)特變電工采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。
10.4 商業(yè)伙伴應(yīng)建立信息安全保護(hù)系統(tǒng)和制度，并在業(yè)務(wù)開展過程中注意尊重與保護(hù)各類第三方的信息和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
10.5 如果發(fā)生或可能發(fā)生任何涉及保密信息的事件（包括但不限于未按照有關(guān)約定或法律規(guī)定儲(chǔ)存保密信息、未經(jīng)授權(quán)披露或不當(dāng)使用保密信息、儲(chǔ)存保密信息的資產(chǎn)或個(gè)人設(shè)備丟失或被盜），應(yīng)第一時(shí)間告知特變電工。
11.1 商業(yè)伙伴必須遵守其與特變電工的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所在國(guó)家和地區(qū)適用的網(wǎng)絡(luò)安全、隱私和數(shù)據(jù)保護(hù)法律法規(guī)，并堅(jiān)持有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)始終將有關(guān)人員的信息正確用于必要的業(yè)務(wù)用途并防止濫用，以避免個(gè)人遭受歧視、誹謗、欺騙、身份盜用等人身或財(cái)產(chǎn)的損害。
12.1 商業(yè)伙伴必須遵守所有適用的反壟斷和競(jìng)爭(zhēng)法律法規(guī)，以公平和誠(chéng)實(shí)方式開展業(yè)務(wù)。商業(yè)伙伴不應(yīng)與競(jìng)爭(zhēng)者達(dá)成以限制、排除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為目的的協(xié)議或協(xié)同行為以及其他具有壟斷性質(zhì)的縱向壟斷協(xié)議及橫向壟斷協(xié)議，不應(yīng)濫用市場(chǎng)支配地位，應(yīng)嚴(yán)格依照規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)。
13.1 商業(yè)伙伴開展業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守中國(guó)及業(yè)務(wù)所在國(guó)家、地區(qū)適用的反洗錢和反恐怖主義融資法律法規(guī)，并確保具有防止違反該等法律的適當(dāng)合規(guī)項(xiàng)目。
13.2 商業(yè)伙伴不得直接或間接地為洗錢活動(dòng)提供便利，即不得隱瞞或掩飾非法資金來源，并使其看似合法化。為打擊洗錢和恐怖主義融資，商業(yè)伙伴應(yīng)僅與參與合法商業(yè)活動(dòng)并從合法來源獲得資金的個(gè)人或?qū)嶓w開展業(yè)務(wù)。
14.1 若商業(yè)伙伴擬就合規(guī)問題尋求指導(dǎo)和幫助、針對(duì)不當(dāng)行為進(jìn)行舉報(bào)，或?qū)Ρ拘袨闇?zhǔn)則有任何疑問，可按照以下方式與特變電工風(fēng)控合規(guī)部/分子公司聯(lián)系：
股份公司風(fēng)控合規(guī)部：
| 咨詢郵箱： | compliance@tbea.com |
| 咨詢熱線： | （0086）010-83632219 |
| 舉報(bào)郵箱： | tbeajj@tbea.com |
| 舉報(bào)熱線： | 400-687-8000 |
15.1 特變電工可用電腦截圖、手機(jī)截圖、特變電工系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理記錄、文檔原件、合同原件或傳真、發(fā)票（收據(jù)）原件或傳真、電話錄音、網(wǎng)站內(nèi)容拷屏、媒介等證明材料作為追究商業(yè)伙伴責(zé)任的依據(jù)。
15.2 商業(yè)伙伴接到違規(guī)處理通知后，可在 3 個(gè)工作日內(nèi)向特變電工咨詢郵箱提交包含相關(guān)申訴理由和證據(jù)的書面申訴請(qǐng)求。商業(yè)伙伴未在 3 個(gè)工作日內(nèi)提出申訴請(qǐng)求的或未提供相反證據(jù)證明的，視為接受《特變電工違規(guī)處理通知書》的處理結(jié)果。